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沉重的拳!科创卡的权限已启用或取消资格!两类投资者一直是人们关注的焦点,而在周末的9个主要网络测试中,天气恶劣的天气为

时间:2019-05-13 05:48 作者:皇马国际娱乐点击:

本文来自微信公众账号“经纪人中国”,作者为张婷婷。

本周六(5月11日),许多类型的市场参与者参加了帧科创的第一次完整网络测试。测试内容包括签名到交易,二合一和卡片暂停。这也意味着科创板已进入。冲刺阶段。

对董事会的监管态度为科创更加谨慎和严格。北京区域的中型经纪商最近应该监督最近的要求,暂停服务通过客户为投资者打开科创牌照,并加强系统中的审计流程。

记者从经纪业务了解到,跟踪还将包括一些新的访问条件,而一些投资者只能打开帧科创的权限。

已经开放权力的投资者也将进行全面检查,投资者未能满足投资者的相应监管要求或提供虚假信息。监管机构要求经纪人拒绝提供与科创板股票交易相关的服务。

周六,经纪板科创是第一次模拟测试。这是检查和填补空白的过程。一些经纪人在自己的交易系统中遇到问题,并在后续行动中继续改进。先前确定的科创板转换和T + 0系统有9个引导并且自5月1日以来已进入测试状态。

经纪人加强投资者的开放度科创董事会审查

最近,北京地区的一家中型经纪商已暂停通过客户直接向投资者开放科创卡交易权的服务。该经纪人的相关负责人告诉记者,“由于上交所提出了新的适当管理要求,我们必须对系统进行一些修改,并加强系统中的相关审计。”

该负责人还提到,上交所最近向所有经纪人发出通知,要求自我检查并加强对投资者对科创卡的适用性的管理,这是公司系统转型的直接原因。

记者了解到,5月6日,上交所向几家经纪人发出了“监管工作函”,并对董事会的科创投资者进行了适当管理的新要求,要求每个经纪人加强对投资者条件的适当核查。 ,风险披露等,不符合投资者条件的投资者将不被接受参与董事会股票交易科创。所有经纪人必须记录并保留投资者适当的管理工作流程和相关文件。

根据监管工作函,每个经纪人必须在相关系统中定义目标指标阈值,以在建议科创开始前的一定时间内监控投资者账户资产的变化。

“也许一些经纪人最初偏离了对充足性的理解。例如,准入条件不符合要求。例如,在进行风险评估时,投资者的风险承受能力不符合监管要求,因此有必要改进现在。“北方有很多经纪信息。技术部门相关负责人对记者进行了分析。他说,一些经纪人在开始时表现相对较好,因此没有必要暂停客户开放,但每个经纪人将越来越多地加强对投资者的妥善管理。

一些经纪人告诉记者,后续行动将增加一些后续行动。有些投资者只能开启车牌号科创。

授权投资者也可能被取消资格

“压力现在太大了,经纪人和监管机构面临很大的压力。”上述经纪人告诉记者。

除了不断加强系统审核流程外,还将在开业过程中选择不符合要求的投资者。已经在科创上开放董事会权限的投资者并非没有变数。该法规要求所有经纪人对科创卡进行全面的投资者检查,以确保它们符合投资者的充足管理要求。经纪人认为这意味着现在有资格在科创卡上交易的投资者可能会在随后的支票上被取消。

根据监管要求,两个案例中的个人投资者将被列为重要账户,并进行重要的核实和评估:

首先,科创卡的发行机构的开放日期是T天,在T-20到T-1期间,大于或等于人民币500,000的资金被输入证券账户和底部; >

二,董事会股票交易当局的开盘日期科创为T日,T-21期间T-21期间证券账户和资金账户内日终资产的交易日大于或等于人民币500,000元不到5天(包括5天)。

对于重点客户,所有经纪人都应加强对投资者的相关管理。例如,首先检查账户的资金流和证券交易,账户的实际控制人和运营商,以及与其他账户的关系。

在恢复评估后,监管要求认为投资者的账户资产可能存在异常变化,应通过回访,现场咨询等方式立即联系相关投资者,要求他们提供证据来源。和其他解释,并在相应的时期解释帐户的资产。改变的原因。

如果恢复的评估确定投资者不符合投资者的健康管理要求科创,或者如果投资者不合作或提供虚假信息,则监管机构要求经纪人拒绝提供与证券交易所交易相关的服务。科创。

第一次完整的网络测试是在星期六进行的

仅在本周六(5月11日),经纪人对科创板进行了第一次完整的网络测试。 “每次整个网络测试相当于模拟测试,最后都有通关测试.科创标志相当于高考。”有一个比喻经纪人的图像信息技术。

模拟测试的功能是检查泄漏。科创板的网络测试功能也是一样的。参与测试的代理和上交所本身必须经过整个网络测试,以确定系统是否需要进一步改进。根据网络测试通知,该测试包括九个方面:

科创板股新股发行认购;

在股票上市后的前5天内,科创卡的股票没有变化以控制佣金交易;

自上市第6天以来,科创板的股价一直在上下波动,以控制佣金交易;

卡片股票最优价格报告科创,交易对手最佳价格报告;

委托固定价格交易后,董事会股票价格为科创;

委托卡股票交易科创;

异常股票波动科创交易止损盘;

董事会股票融资科创和证券借贷;

科创新股票股票抛弃股票声明。

没有相关测试科创板转移和科创板存款凭证业务。

经纪人中国记者了解到,在测试过程中,一些经纪人发现数据集需要调整,依此类推,交易系统将在后续测试中继续改进。

测试在试点节日T + 0之后开始。

在整个网络测试中也提到该测试不执行相关的科创板转移融资测试和科创板存款证书业务。

然而,记者了解到,五一节后,九名经纪人飞行员开始正式测试T + 0系统。尽管整个网络在第11天未作为科创板工作的一部分进行测试,但系统仍处于测试阶段。

从论坛借来的科创 OT + 0实际上是从T + 0借来的,这意味着经纪人可以在同一天借款,优惠券可以在同一天出售,但不是第二天给两个顾客他们卖掉优惠券。尚可。

据券商记者中国此前独家报道,由于谨慎考虑,中信证券,中信证券,银河证券,银河证券,海通证券,申万宏源证券,国泰君安证券,华泰证券,国信证券和来自招商证券的券商9首先pilot科创优惠券业务。

“与之前相比,将会有一个特别大的变化,这清楚地表明了对科创板块初始增长的监督和控制。”有经纪人和两个人告诉记者。 (编辑:闵钏)

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